第一(yī)條 爲進一(yī)步規範北京德潤慧通大數據科技有限公司（以下(xià)簡稱“公司”）監事會的議事方式和表決程序，促使監事和監事會有效地履行監督職責，完善公司法人治理結構，根據《中(zhōng)華人民共和國公司法》（以下(xià)簡稱“《公司法》”）、《中(zhōng)華人民共和國證券法》（以下(xià)簡稱“《證券法》”）、《北京德潤慧通大數據科技有限公司章程（草案）》（以下(xià)簡稱“《公司章程》”）等有關規定，制訂本規則。
第二條 監事會日常事務
公司指定專門負責人員(yuán)協助監事會主席處理監事會日常事務。
監事會主席或公司指定的專門負責人員(yuán)保管監事會印章。
第三條 監事會定期會議和臨時會議
監事會會議分(fēn)爲定期會議和臨時會議。
監事會定期會議應當每6個月召開(kāi)一(yī)次。出現下(xià)列情況之一(yī)的，監事會應當在10個工(gōng)作日内召開(kāi)臨時會議：
（一(yī)）任何監事提議召開(kāi)時；
（二）股東大(dà)會、董事會會議通過了違反法律、法規、規章、《公司章程》、公司股東大(dà)會決議和其他有關規定時；
（三）董事和高級管理人員(yuán)的不當行爲可能給公司造成重大(dà)損害或者在市場中(zhōng)造成惡劣影響時；
（四）公司、董事、監事、高級管理人員(yuán)被股東提起訴訟時；
（五）《公司章程》規定的其他情形。
第四條 定期會議的提案
在發出召開(kāi)監事會定期會議的通知(zhī)之前，公司指定的專門負責人員(yuán)應當充分(fēn)征求各監事的意見，初步形成會議提案後交監事會主席拟定。
監事會主席在拟定提案前，應當視需要征求總經理和其他高級管理人員(yuán)的意見。
第五條 臨時會議的提議程序
監事提議召開(kāi)監事會臨時會議的，應當通過公司指定的專門負責人員(yuán)或者直接向監事會主席提交經提議監事簽字的書(shū)面提議。書(shū)面提議中(zhōng)應當載明下(xià)列事項：
（一(yī)）提議監事的姓名；
（二）提議理由或者提議所基于的客觀事由；
（三）提議會議召開(kāi)的時間或者時限、地點和方式；
（四）明确和具體(tǐ)的提案；
（五）提議監事的聯系方式和提議日期等。
在公司指定的專門負責人員(yuán)或者監事會主席收到監事的書(shū)面提議後3個工(gōng)作日内，公司指定的專門負責人員(yuán)應當發出召開(kāi)監事會臨時會議的通知(zhī)。
第六條 會議的召集和主持
監事會會議由監事會主席召集和主持；監事會主席不能履行職務或者不履行職務的，由半數以上監事共同推舉一(yī)名監事召集和主持。
第七條 會議通知(zhī)
召開(kāi)監事會定期會議和臨時會議，公司指定的專門負責人員(yuán)應當分(fēn)别提前10日和3日将蓋有監事會印章的書(shū)面會議通知(zhī)，通過直接送達、郵寄、傳真、電子郵件或者其他方式，提交全體(tǐ)監事。非直接送達的，還應當通過電話(huà)進行确認并做相應記錄。
情況緊急，需要盡快召開(kāi)監事會臨時會議的，可以随時通過口頭或者電話(huà)等方式發出會議通知(zhī)，但召集人應當在會議上作出說明。
第八條 會議通知(zhī)的内容
書(shū)面會議通知(zhī)應當至少包括以下(xià)内容：
（一(yī)）會議的時間、地點；
（二）拟審議的事項（會議提案）；
（三）會議召集人和主持人、臨時會議的提議人及其書(shū)面提議；
（四）監事表決所必需的會議材料；
（五）監事應當親自出席會議的要求；
（六）聯系人和聯系方式；
（七）發出通知(zhī)的日期。
口頭會議通知(zhī)至少應包括上述第（一(yī)）、（二）項内容，以及情況緊急需要盡快召開(kāi)監事會臨時會議的說明。
第九條 會議召開(kāi)方式
監事會會議以現場方式召開(kāi)爲原則。在保障監事充分(fēn)表達意見的前提下(xià)，經召集人（主持人）、提議人同意，也可以通過視頻(pín)、電話(huà)、傳真或者電子郵件表決等方式召開(kāi)。監事會會議也可以采取現場與其他方式同時進行的方式召開(kāi)。
非以現場方式召開(kāi)的，以視頻(pín)顯示在場的監事、在電話(huà)會議中(zhōng)發表意見的監事、規定期限内實際收到傳真或者電子郵件等有效表決票，或者監事事後提交的曾參加會議的書(shū)面确認函等計算出席會議的監事人數。
第十條 會議的召開(kāi)
監事會會議應當有過半數的監事出席方可舉行。
董事會秘書(shū)應當列席監事會會議。
第十一(yī)條 會議審議程序
會議主持人應當提請與會監事對各項提案發表明确的意見。
會議主持人應當根據監事的提議，要求董事、高級管理人員(yuán)、公司其他員(yuán)工(gōng)或者相關中(zhōng)介機構業務人員(yuán)到會接受質詢。
第十二條 監事會決議
監事會會議的表決實行一(yī)人一(yī)票，以舉手方式進行。
監事的表決意向分(fēn)爲同意、反對和棄權。與會監事應當從上述意向中(zhōng)選擇其一(yī)，未做選擇或者同時選擇兩個以上意向的，會議主持人應當要求該監事重新選擇，拒不選擇的，視爲棄權；中(zhōng)途離(lí)開(kāi)會場不回而未做選擇的，視爲棄權。
監事會形成決議應當經公司半數以上監事通過。
第十三條 會議錄音
召開(kāi)監事會會議，可以視需要進行全程錄音。監事會會議安排錄音的，應事先告知(zhī)出席及列席會議的有關人員(yuán)。
第十四條 會議記錄
公司指定的專門負責人員(yuán)應當對現場會議做好記錄。會議記錄應當包括以下(xià)内容：
（一(yī)）會議屆次和召開(kāi)的時間、地點、方式；
（二）會議通知(zhī)的發出情況；
（三）會議召集人和主持人；
（四）會議出席情況；
（五）會議審議的提案、每位監事對有關事項的發言要點和主要意見、對提案的表決意向；
（六）每項提案的表決方式和表決結果（說明具體(tǐ)的同意、反對、棄權票數）；
（七）與會監事認爲應當記載的其他事項。
對于通訊方式召開(kāi)的監事會會議，公司指定的專門負責人員(yuán)應當參照上述規定，整理會議記錄。
第十五條 監事簽字
與會監事應當對會議記錄和決議記錄進行簽字确認。監事對會議記錄或者決議記錄有不同意見的，可以在簽字時作出書(shū)面說明。必要時，也可以發表公開(kāi)聲明。
監事既不按前款規定進行簽字确認，又(yòu)不對其不同意見作出書(shū)面說明或者發表公開(kāi)聲明的，視爲完全同意會議記錄和決議記錄的内容。
第十六條 決議的執行
監事應當督促有關人員(yuán)落實監事會決議。監事會主席應當在以後的監事會會議上通報已經形成的決議的執行情況。
第十七條 會議檔案的保存
監事會會議檔案，包括會議通知(zhī)和會議材料、會議簽到簿、會議錄音資(zī)料、經與會監事簽字确認的會議記錄、決議記錄等，由公司指定的專門負責人員(yuán)保管。
監事會會議檔案的保存期限爲10年。
第十八條 附則
本規則作爲《公司章程》的附件，經股東大(dà)會審議通過後生(shēng)效，修改時亦同，由監事會負責解釋。
北京德潤慧通大數據科技有限公司
2021年4月
